综合 来源：智通财经 2023-08-08 21:55:16
(资料图片)
智通财经APP获悉，随着美国证券交易委员会(SEC)加强对华尔街保存文件和信息的监管，以确保其合规性，富国银行(WFC.US)和法国巴黎银行(BNPQY.US)将因员工使用WhatsApp等非官方通讯工具进行业务操作，而被罚款数亿美元。
SEC在周二表示，富国银行子公司同意支付1.25亿美元罚款，而巴黎银行将支付3,500万美元。目前，总共有11家公司同意支付罚款，其中包括加拿大蒙特利尔银行(BMO.US)以及日本瑞穗金融(MFG.US)的证券部门，这些公司将向华尔街监管机构支付罚款。
同时，美国大宗商品期货交易委员会(CFTC)亦对富国银行，以及加拿大蒙特利尔银行在内的四家银行展开了类似的调查，并且签署了2.6亿美元的罚款协议。
监管机构表示，近几年来，SEC和CFTC一直在打击企业使用WhatsApp或个人电子邮件进行工作相关通信，以规避监管审查的行为。去年九月，SEC对包括美国银行(BAC.US)、花旗集团(C.US)和高盛(GS.US)在内的公司处以11亿美元的罚款。
标签：
免责声明：市场有风险，选择需谨慎！此文仅供参考，不作买卖依据。
